Ett auktoriserat företag som accepterar affärer från en introducerare måste uppfylla sina regulatoriska krav. Om kunder får olämpliga råd av en introducerare, kan det auktoriserade företaget hållas ansvarigt för detta och föremål för regulatoriska åtgärder. Många auktoriserade företag får kundintroduktioner från introducerare.
Är introducerare reglerade?
Introduktion är inte i sig en reglerad aktivitet. … Huruvida en Introducer måste regleras beror norm alt på om den tillhandahåller arrangemang som omfattas av artikel 25 i Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA) (Regulated Activities) Order 2001 (RAO)..
Hur vet jag om jag behöver vara FCA-reglerad?
Att vara auktoriserad av FCA (eller registrerad hos) är ett obligatoriskt-krav för alla företag som avser att utföra aktiviteter som specificeras av Regulated Activities Order 2001 eller Payment Services Regulations 2017. Om ditt företag passar någon av dessa profiler måste du registrera dig.
Vem behöver regleras av FCA?
I enlighet med bestämmelser som gjorts under Financial Services and Markets Act (FSMA) 2000 måste finansiell verksamhet regleras av FCA. Varje företag (oavsett om det är ett företag, en icke-vinstdrivande eller enskild näringsidkare) som bedriver en reglerad verksamhet måste vara auktoriserad eller registrerad av oss, såvida de inte är undantagna.
Vad är en FCA-auktoriseradintroducerare?
En introducerare är en person som utsetts av ett företag eller av en utsedd representant för ett sådant företag att utföra, i samband med utsedd investeringsverksamhet, endera eller båda av följande aktiviteter: (a) genomföra introduktioner; (b) distribuera finansiella kampanjer som inte är i re altid.
