medarbetarförhandsgodkännande krävs innan transaktionen genomförs. om transaktionen är en 60-dagars handel, kommer erkänd vinstavdrag att tillämpas. Preclearance Compliance Officers är begränsade till att tillämpa denna de minimis-standard på endast två transaktioner med värdepapper från en emittent under varje kalendermånad.
Kräver aktier förhandsavslut?
Handel med företagets värdepapper är tillåten upp till en föreskriven tröskelgräns, utan att begära förhandstillstånd från Compliance Officer. Däremot är det en förutsättning att handla med värdepapper i företaget utanför tröskelgränsen som förhandstillstånd från Compliance Officer.
Finns det upplysningskrav för fonder?
Andelsfonder har två månader efter en fonds räkenskapsår och mitten av året på sig att tillhandahålla en serie finansiella rapporter med den senaste informationen. Den senaste listan över portföljinnehåll måste avslöjas, liksom annan aktuell information. Informationen måste vara korrekt från och med den sista dagen av räkenskapsåret och mitten av året.
Vilka är kraven för fonder?
Även om det finns fonder utan minimikrav, kräver de flesta aktiefonder en minsta initial investering på mellan $500 till $5 000, med institutionella fonder och hedgefonder som kräver minimum på minst 1 miljon USD eller mer.
Vad som handlas till börsvärdepapper kräver förhandsgodkännande?
Transaktioner som involverar lösen och/eller köp av värdepapper i enlighet med en aktieoptionsplan för arbetsgivare. Sådana planer kan vara tillämpliga på personer som omfattas av PTP eftersom åtkomstpersonen har det verkliga ägandet av deras konto. Försäljningen av värdepapper som tas emot från sådana planer måste vara förhandsgodkänd.